MUUDATUSED TALLINNA VÄÄRTPABERIBÖRSI REGLEMENDIS

 

Vastu vōetud Tallinna Väärtpaberibörsi juhatuse koosolekul 4. detsembril 1996.a.

Kinnitatud Tallinna Väärtpaberibörsi nōukogu poolt 10. detsembril 1996.a. 

Jōustuvad alates 1. jaanuarist 1997.a.

 

 

NōUDED BÖRSI LIIKMETELE

 

 

32. Muuta ja täiendada alapeatükk 3.2. alapunkti 3.2.4. sōnastust ning 

kehtestada see järgmises redaktsioonis:

 

3.2.4.  taotluse esitaja auditeeritud majandusaasta aruanded koos audiitori 

järeldusotsustega ja poolaastaaruanded taotluse esitamisele eelnenud kolme 

majandusaasta kohta. Juhul, kui taotluse esitamise ajaks on taotluse esitaja 

viimase majandusaasta lōpust möödunud rohkem kui 9 kuud, peab taotlusele olema 

lisatud taotluse esitaja auditeeritud bilanss ja kasumiaruanne jooksva 

majandusaasta esimese poolaasta kohta. Börsi liikme staatuse taotleja, mis on 

tegutsenud vähem kui kolm aastat, on kohustatud esitama taotluse esitamise 

päevale eelneva kvartali bilansi ja kasumiaruande. Erandkorras vōib Börsi 

juhatus rahuldada uue, hiljuti asutatud väärtpaberivahendaja Börsi liikmeks 

astumise taotluse, kui Börsi juhatus on veendunud, et investeerimisalase 

tegevuse juhtimise eest vastutavad isikud omavad selleks piisavalt teadmisi ja 

kogemusi ning hiljuti asutatud väärtpaberivahendaja majanduslik olukord annab 

alust arvata, et Börsi liige on suuteline täitma nōuetekohaselt oma kohustusi 

investorite, teiste Börsi liikmete ning Börsi ees. 

 

 

33. Muuta alapeatüki 5.4. pealkirja ja alapunktide 5.4.1. ja 5.4.2. sōnastust 

ning kehtestada need järgmises redaktsioonis:

 

5.4.  Börsi liikme juhatuse liikmete ning töötajate erikohustused

 

5.4.1.  Börsi liikme juhatuse liikmetel ja töötajatel ning krediidiasutusest 

Börsi liikme puhul selle juhatuse liikmetel ning isikutel, kes töötavad 

kapitalituru osakonnas vōi kelle tööülesannete hulka kuulub muul viisil Eesti 

kapitaliturul osalemine vōi selle jälgimine, on keelatud:

5.4.1.1.  Börsil noteeritud väärtpaberitega oma arvel tehingute teostamine, 

välja arvatud juhul, kui sellisel isikul on iga tehingu sooritamiseks Börsi 

liikme tegevjuhi igakordne eelnev kirjalik nōusolek; 

5.4.1.2.  Börsil noteeritud väärtpaberitega oma arvel mōne teise isiku kaudu, 

nimel vōi arvel tehingute teostamine.

 

5.4.2.  Börsi liikmel on keelatud vahendada väärtpaberitehinguid teise Börsi 

liikme juhatuse liikmetele ning töötajatele, krediidiasutuseks oleva Börsi 

liikme puhul aga selle juhatuse liikmetele ning isikutele, kes töötavad 

kapitalituru osakonnas vōi kelle tööülesannete hulka kuulub muul viisil Eesti 

kapitalituru tegevuses osalemine vōi selle jälgimine.

 

 

34. Muuta ja täiendada alapeatükk 9.3. alapunkti 9.3.1. sōnastust ning 

kehtestada see järgmises redaktsioonis: 

 

9.3.1.  Investeerimisalase teenuse osutamisest tulenevad suhted Börsi liikme ja 

selle klientide vahel peavad olema reguleeritud poolte vahel kirjalikult 

sōlmitud lepinguga. Nimetatud leping peab sisaldama vähemalt käesolevate nōuete 

Lisas nr. 2 sätestatud andmeid. Kliendilt tehingukorralduse vastuvōtmisel on 

Börsi liige kohustatud registreerima tehingukorralduse andmise kellaaja ning 

tehingutingimused vastavalt Börsi poolt välja töötatud tehingukorralduse 

juhendile. 

 

 

35. Lugeda alapeatükk 9.3. senine alapunkt 9.3.10. alapunktiks 9.3.11. ja muuta 

järgnevate alapunktide numeratsiooni vastavalt ning lisada uus alapunkt 9.3.10. 

järgmises redaktsioonis:

 

9.3.10.  Börsi liige on kohustatud saatma kōikidele klientidele, kes on andnud 

tehingukorralduse tehingu teostamiseks, kinnituse tehingu teostamise kohta 

hiljemalt 5 (viie) börsipäeva jooksul pärast tehingu väärtuspäeva. Börsi liikme 

poolt kliendile edastatud tehingukinnitusel toodud informatsioon peab vastama 

Börsi poolt selleks välja töötatud vormile. Juhul, kui tehingut ei täidetud, on 

Börsi liige kohustatud informeerima klienti tehingu mittetäitmisest hiljemalt 

viie tööpäeva jooksul pärast tehingukorralduse kehtivuse lōppemist.

 

 

36. Muuta alapeatükk 9.4. alapunkti 9.4.3. sōnastust ning kehtestada see 

järgmises redaktsioonis: 

 

9.4.3.  Börsi liikmel on keelatud teostada tehinguid Börsi liikme enda, selle 

juhatuse, nóukogu, tegevjuhtkonna liikmete ja töötajate arvel hinnaga, mis on 

sama vōi parem kui klientidelt saadud tehingukorralduste hind samale 

väärtpaberile, enne, kui Börsi liige on täitnud kōik sellised klientide 

korraldused tehingute sooritamiseks sama väärtpaberiga. Mitmelt kliendilt saadud 

samade tingimustega korraldused täidetakse nende laekumise järjekorras.

 

 

37. Muuta ja täiendada alapeatükk 9.5. alapunkti 9.5.1.3. sōnastust ning 

kehtestada see järgmises redaktsioonis:

 

9.5. Vaidluste lahendamine

 

9.5.1.  Vaidluse korral Börsi liikme ja tema kliendi vahel on Börsi liige 

kohustatud järgima alljärgnevat vaidluste lahendamise korda:

9.5.1.1.kōik Börsi liikme tegevuse suhtes esitatud kaebused registreeritakse 

Börsi liikme  poolt;

9.5.1.2.kōik klientide poolt Börsi liikme tegevuse peale esitatud kaebused 

vaatab läbi Börsi liikme poolt selleks määratud isik;

9.5.1.3.Börsi liige koostab tarvitusele vōetud meetmete kohta kirjaliku aruande 

ning esitab selle kaebuse esitanud kliendile. Kirjalik aruanne peab olema 

esitatud kliendile mitte hiljem kui 15 (viieteist) päeva jooksul pärast selle 

esitamist kliendi poolt.

 

9.5.2.  Juhul, kui klienti ei rahulda Börsi liikme poolt pakutud lahendus, on 

kliendil ōigus kaevata Börsi liikme tegevuse peale Börsi 

distsiplinaarkomisjonile. Kliendile esitatud aruandes on Börsi liige kohustatud 

klienti nimetatud ōigusest informeerima. 

 

 

38. Muuta alapeatükk 9.9. alapunkti 9.9.4. sōnastust ja kehtestada see järgmises 

redaktsioonis:

 

9.9.4.  Börsi liige on kohustatud pidama eraldi  aruandlust tehingute kohta, mis 

on teostatud konfidentsiaalset informatsiooni omada vōivate isikute poolt 

väärtpaberitega, mille kohta nad vōivad omada konfidentsiaalset informatsiooni. 

Börsi liige on kohustatud Börsi nōudmisel esitama Börsile viivitamatult andmed 

nimetatud tehingute kohta.