TALLINNA VÄÄRTPABERIBÖRS

TEADE

11.05.99

 

TVB JÄRELEVALVEKOMISJONI OTSUS KREDIIDIPANGA OSAS

 

Tallinna Väärtpaberibörsi (TVB) järelevalvekomisjon arutas oma 10. mail 1999.a. toimunud 

koosolekul AS-i Eesti Krediidipank (Krediidipank) poolt toime pandud TVB Reglemendi sätete 

võimalikke rikkumisi.

 

1. Vastavalt TVB Reglemendi osa "Nõuded Börsi liikmetele" punktile 7.6.2. on Börsi liige 

kohustatud hoidma Eesti residendist kliendi väärtpabereid eraldi enda ja Börsi liikme 

teiste klientide väärtpaberitest, kooskõlas õigusaktide ja EVK Reeglite Kogu sätetega.

TVB poolt teostatud järelevalvemenetluse käigus selgus, et Krediidipank ei täitnud 

nimetatud kohustust.

 

2. Vastavalt TVB Reglemendi osa "Nõuded Börsi liikmetele" punktile 7.7.3. on Börsi liige 

kohustatud tagama, et investeerimisvara valitsemisega tegelev isik ja investeerimisotsuse 

tegija ei oleks üheaegselt atesteeritud maakleri funktsioone täitev isik.

TVB poolt teostatud järelevalvemenetluse käigus selgus, et Krediidipank ei järginud 

nimetatud funktsioonide lahususe põhimõtet.

 

TVB järelevalvekomisjon leidis, et Krediidipank on rikkunud TVB Reglemendi osa "Nõuded 

Börsi liikmetele" punkte 7.6.2. ja 7.7.3.

TVB järelevalvekomisjon otsustas määrata Krediidipangale leppetrahvi 10 000 krooni suuruses 

summas.

 

 

TVB