TALLINNA VÄÄRTPABERIBÖRS

TEADE

25.05.99

 

TVB JÄRELEVALVEKOMISJONI OTSUS AS ICI TRUST OSAS

 

Tallinna Väärtpaberibörsi AS ("TVB") järelevalvekomisjon arutas oma 24.05.1999.a. 

toimunud koosolekul AS ICI Trust ("ICI") poolt toime pandud TVB Reglemendi 

("Reglement") sätete võimalikke rikkumisi.

1. Reglemendi osa "Nõuded Börsi liikmetele" p. 6.3.6. sätestatakse, et atesteeritud 

töötaja lahkumisest on Börsi liige on kohustatud Börsi vähemalt 7 päeva ette 

kirjalikult informeerima.

ICI ei teavitanud TVB-d atesteeritud töötajate lahkumisest õigeaegselt.

2. Reglemendi osa "Ärireeglid" p. 3.2.1. sätestatakse, et Börsi liikmest ametliku 

maakleri juures peab töölepingu alusel, täistöökohaga töötama vähemalt kaks 

atesteeritud maaklerit, kellest vähemalt üks on kogu aeg Börsi kauplemisperioodi 

jooksul viivitamatult kättesaadav börsitehingute tegemiseks kasutataval telefonil.

Ajavahemikul 28.01-11.02.1999, mil ICI oli kümnele väärtpaberile ametlik maakler, 

omas ICI-s ainult üks atesteeritud maakler TBV kauplemissüsteemi kasutamise õigust.

3. Reglemendi osas "Nõuded Börsi liikmetele" p. 4.1.5. sätestatakse, et igal 

atesteeritud töötajal on oma personaalne tunnuskood ja parool. Börsi liige on 

kohustatud tagama tunnuskoodi ja parooli kasutamise ainult tunnuskoodi ja parooli 

omanikuks oleva atesteeritud töötaja poolt.

ICI ei taganud tunnuskoodi ja parooli kasutamist vaid selleks TVB poolt volitatud 

atesteeritud maakleri poolt.

TVB järelevalvekomisjon leidis, et ICI on rikkunud Reglemendi osa "Nõuded Börsi 

liikmele" punkte 4.1.5., 6.3.6. ja osa "Ärireeglid" punkti 3.2.1.

TVB järelevalvekomisjon otsustas määrata ICI-le leppetrahvi Reglemendi osa "Nõuded 

Börsi liikmele" punkti 6.3.6. ja osa "Ärireeglid" punkti 3.2.1. rikkumiste eest, 

kokku 2000 krooni ulatuses.

TVB järelevalvekomisjon otsustas teha ICI-le hoiatuse Reglemendi osa "Nõuded Börsi 

liikmele" punkti 4.1.5. rikkumise eest.

 

TVB