TALLINNA VÄÄRTPABERIBÖRS

TEADE

25.05.99

 

TVB JÄRELEVALVEKOMISJONI OTSUS HF KAPITAL AS OSAS

 

Tallinna Väärtpaberibörsi AS ("TVB") järelevalvekomisjon arutas oma 24.05.1999.a. 

toimunud koosolekul HF Kapital AS-i ("HFK") poolt toime pandud TVB Reglemendi 

("Reglement") sätete võimalikke rikkumisi.

1. Reglemendi osa "Nõuded Börsi liikmetele" p. 6.3.6. sätestatakse, et atesteeritud 

töötaja lahkumisest on Börsi liige on kohustatud Börsi vähemalt 7 päeva ette 

kirjalikult informeerima.

HFK ei teavitanud TVB-d atesteeritud töötajate lahkumisest õigeaegselt.

2. Reglemendi osa "Nõuded Börsi liikmetele" p. 4.4.1. sätestatakse, et iga Börsi 

liikme juures peab põhitöökohaga ja täistööajaga töötama vähemalt üks atesteeritud 

maakler.

Ajavahemikul 12.11.-18.11.1998 ei töötanud HFK-s ühtegi atesteeritud maaklerit.

3. Reglemendi osa "Ärireeglid" p. 3.2.1. sätestatakse, et Börsi liikmest ametliku 

maakleri juures peab töölepingu alusel, täistöökohaga töötama vähemalt kaks 

atesteeritud maaklerit, kellest vähemalt üks on kogu aeg Börsi kauplemisperioodi 

jooksul viivitamatult kättesaadav börsitehingute tegemiseks kasutataval telefonil.

Ajavahemikul 22.09-15.10.1998, mil HFK oli kaheksale väärtpaberile ametlik maakler, 

töötas HFK-s ainult üks atesteeritud maakler.

4. Reglemendi osas "Nõuded Börsi liikmetele" p. 4.1.5. sätestatakse, et igal 

atesteeritud töötajal on oma personaalne tunnuskood ja parool. Börsi liige on 

kohustatud tagama tunnuskoodi ja parooli kasutamise ainult tunnuskoodi ja parooli 

omanikuks oleva atesteeritud töötaja poolt.

HFK ei taganud tunnuskoodi ja parooli kasutamist vaid selleks TVB poolt volitatud 

atesteeritud maakleri poolt.

TVB järelevalvekomisjon leidis, et HFK on rikkunud Reglemendi osa "Nõuded Börsi 

liikmele" punkte 4.1.5., 4.4.1., 6.3.6. ja osa "Ärireeglid" punkti 3.2.1.

TVB järelevalvekomisjon otsustas määrata HFK-le leppetrahvi Reglemendi osa "Nõuded 

Börsi liikmele" punkti 6.3.6. ja osa "Ärireeglid" punkti 3.2.1. rikkumiste eest, 

kokku 5000 krooni ulatuses.

TVB järelevalvekomisjon otsustas teha HFK-le hoiatuse Reglemendi osa "Nõuded Börsi 

liikmele" punktide 4.1.5. ja 4.4.1 rikkumiste eest.

 

TVB