TALLINNA VÄÄRTPABERIBÖRS

TEADE

15.11.99

 

JÄRELEVALVEKOMISJONI OTSUS SUPREMA SECURITIES OSAS

 

Tallinna Väärtpaberibörsi AS ("Börs") järelevalvekomisjon arutas AS Suprema Securities ("Suprema") tegevuse 

vastavust Börsi Reglemendiga ("Reglement") ajavahemikul 15.06.99 - 30.06.99.

 

1. Reglemendi osas "Ärireeglid" p. 2.5.5. sätestatakse, et Börsi liige on kohustatud tagama tema poolt tehtud 

Börsi liikme enda tehingute ja kliendi tehingute realiseerimise tehingus määratud väärtuspäeval. Börsi liige 

vastutab nii Börsi liikme enda tehingute kui kliendi tehingute realiseerimise eest nii Börsi kui tehingu teise 

poole ees.

 

Suprema ei taganud tema poolt tehtud enda tehingute ja kliendi tehingute realiseerimist tehingus määratud 

väärtuspäeval ega võtnud koheselt tarvitusele piisavaid meetmeid tehingute õigeaegseks realiseerimiseks.

 

2. Reglemendi osas "Nõuded Börsi liikmetele" p. 7.3.2. sätestatakse, et kliendilt tehingukorralduse 

vastuvõtmisel on Börsi liige kohustatud registreerima nii kirjaliku kui ka suulise tehingukorralduse saamise 

kellaaja ning tehingutingimused. 

 

Suprema ei registreerinud kõikide tehingukorralduste vastuvõtmise aega ja tehingutingimusi.

 

3. Reglemendi osas "Ärireeglid" p. 6.1.1. sätestatakse, et Börsi liige on kohustatud edastama Börsile 

viivitamatult, kuid mitte hiljem kui viie minuti jooksul pärast tehingu tegemist (lepingu sõlmimist), 

tehinguteatise iga tema poolt tehtud tehingu ja selle tingimuste kohta ning p. 6.1.3. sätestatakse, et Börsi 

liikmel on keelatud mõjuva põhjuseta tehingutest hilinemisega teatamine.

 

Suprema ei teatanud Börsile kliendilt vastuvõetud tehingukorraldustest viivitamatult, vaid tegi seda oluliselt 

hiljem. Olukorras, kus tehingukorraldus on vastu võetud väljaspool Börsi lahtiolekuaega, tuleb sellest Börsile 

teatada esimesel võimalusel, s.t. järgmise börsipäeva kauplemisperioodi alguses.

 

4. Reglemendi osas "Nõuded Börsi liikmetele" p. 9.4.5. sätestatakse, et Börsi liikmel on keelatud teha 

toiminguid, mille tagajärjel ei vahetu tehingu objektiks olevate väärtpaberite omanik, kuid mis jätavad mulje 

tehingu tegemisest ning Reglemendi osas "Nõuded Börsi liikmetele" p. 9.4.3. sätestatakse, et Börsi liikmel on 

keelatud mistahes tegevus, mis võib luua vale või eksitava mulje väärtpaberi nõudlusest turul, selle hinnast 

või sellega kaasnevatest õigustest, ning mis võib ajendada teist isikut väärtpaberiga tehingut tegema või 

sellest hoiduma või väärtpaberiga kaasnevaid õigusi kasutama või nende kasutamisest loobuma.

 

Suprema on korduvalt teinud keelatud toiminguid oma kontode vahel. Taolise tegevusega on võimalik luua eksitav 

mulje tehinguaktiivsusest.

 

5. Reglemendi osas "Nõuded Börsi liikmetele" p. 7.7.5. sätestatakse, et Börsi liikmel on keelatud laenata tema 

valitsemise all olevaid kliendi väärtpabereid. Nimetatud keeld ei kehti ja väärtpaberite laenamine on lubatud, 

kui täidetud on järgmised tingimused: 

- Börsi liige on saanud väärtpaberite laenamiseks kliendi eelneva kirjaliku nõusoleku; ja

- laen on piisavalt tagatud ning Börsi liige hoiab tagatist eraldi oma varast; ja 

- Börsi liige jälgib iga päev, et laenu tagatiseks antud varade turuväärtus oleks vähemalt võrdne laenatud 

väärtpaberite turuväärtusega. Juhul, kui tagatise turuväärtus on väiksem laenatud väärtpaberite turuväärtusest, 

on Börsi liige kohustatud tagama tekkinud vahe katmise laenuvõtja või kolmanda isiku poolt või katma tagatise 

ja laenatud väärtpaberite turuväärtuste vahe oma varadest.

 

Suprema ei ole täitnud klientidelt väärtpaberite laenamisele Reglemendiga kehtestatud nõudeid, jättes 

klientidelt küsimata eelneva kirjaliku nõusoleku väärtpaberite laenamiseks ning laenatud aktsiatele tagatise 

seadmata. Taoline tegevus võib seada ohtu kliendi väärtpaberite säilimise ja parima haldamise kliendi huvides 

Suprema valitsemise all.

 

Börsi järelevalvekomisjon leidis, et Suprema on oma tegevusega rikkunud Reglemendi osa "Nõuded Börsi 

liikmetele" p. 7.3.2, p. 7.7.5, p. 9.4.3 ja p. 9.4.5 sätteid ning Reglemendi osa "Ärireeglid" p. 2.5.5, p. 

6.1.1 ja p. 6.1.3 sätteid.

 

Börsi järelevalvekomisjon otsustas:

 

1. määrata Supremale leppetrahv summas 20 000 krooni Reglemendi osa "Nõuded Börsi liikmetele" p. 7.3.2 

rikkumise eest;

2. määrata Supremale leppetrahv summas 20 000 krooni Reglemendi osa "Nõuded Börsi liikmetele" p. 7.7.5 

rikkumise eest;

3. määrata Supremale leppetrahv summas 20 000 krooni Reglemendi osa "Nõuded Börsi liikmetele" p. 9.4.3 ja p. 

9.4.5 rikkumise eest;

4. määrata Supremale leppetrahv summas 5000 krooni Reglemendi osa "Ärireeglid" p. 2.5.5 rikkumise eest;

5. teha Supremale hoiatus Reglemendi osa "Ärireeglid" p. 6.1.1 ja p. 6.1.3 rikkumise eest.

 

TVB